私募MOM备案要求明确 存量整改与新产品报送并行

个所税网  阅读数  424  2019-12-05 16:07:31

 

银行信用卡官网申请中心,最快5分钟申请、最快3天核卡、最高额度50万!

 

近日,中国证券投资基金业协会发布了《关于证券期货运营 机构私募管理人中管理人(MOM)产品备案相关事项的通知》(下称通知)。通知显现 ,在该通知之前备案为“MOM产品”或延聘 多个投资顾问 的产品,其管理人应在6个月内中止 规范 整改,并向协会提交产品变卦 备案。在产品完成规范 整改前,相关管理人应当控制产品范围 ,准绳 上不得新增净申购额。

据了解 ,多家机构已着手展开 存量产品的整改工作。有业内人士表示,由于存量产品存在多层嵌套等状况 ,为契合 监管央求 ,相关机构拟主要经过 新设合规产品的方式处置 相关整改问题,而新设产品同样需求 完成备案央求 。

创金合信基金MOM业务相关担任 人刘金杨也表示,该公司前期展开 了大量MOM业务,将会积极响应自律组织央求 展开 规范 整改工作。

据通知央求 ,私募MOM产品设立备案需提交三份资料 ,包括资产管理合同、投资顾问 协议和合规检查 意见。

其中,资产管理合同需明白 商定 管理人、投资顾问 、托管人职责以及投资顾问 数据量 等内容,列明MOM产品投资目的 、战略 、范围,资产单元划分规范 ,投资顾问 选择规范 、基本 信息等,充沛 提示 相关风险;投资顾问 协议需就投资顾问 费用规范 、支付频率、支付方式作出细致 商定 ,但不得在计划 资产中列支投资顾问 费用;合规检查 意见方面,合规担任 人应该对管理人、投资顾问 、投资经理能否 契合 相关资质央求 发表意见。

同时,通知央求 ,私募MOM产品运转 期间发作 增聘或解职 投资顾问 情形的,其管理人应在5个工作日内变卦 备案,提交投资顾问 协议、变卦 备案报告,其合规担任 人也应发标明 确的合规检查 意见。

“总体而言,该通知契合 预期。”刘金杨表示,公司会高度关注投资顾问 变卦 的程序。通知明白 央求 对变卦 行为中止 备案,既思索 了投资顾问 变卦 事项的效率央求 ,也统筹 了该事项对产品而言的重要性。

另外,通知还表示,在MOM产品完成备案后,其管理人或托管人可申请开立多个证券期货账户。所了解 ,协会会定期搜集 MOM产品的运作信息,增强 MOM产品事中、事后的运转 风险监测。

随着该通知的下发,相关机构正积极应对准备资料 ,力争早日备案私募MOM新产品。刘金杨表示,该公司专户MOM新产品处于冲刺阶段,正在与各方最终确认合同细节,争取近期报送。

本文关键词:私募 MOM 备案 要求 明确 存量 

 

银行与正规机构合作贷款网(www.jieyibi.com),5分钟申请、最快30分钟下款、最高额度100万!

 

【独家稿件及免责声明】本站原创文章如需转载请联系我们,未经书面许可禁止转载,本站转载文章著作权归原作者所有,如有侵权请联系我们。

实用工具 热门城市 五险一金 社保查询 医保查询 养老保险 公积金查询 社保机构 缴费基数 信用卡申请