强化合规管理要求 证监会对多家券商采取监管措施

个所税网  阅读数  1007  2019-12-05 12:53:26

 

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近期,6家大中型券商先后被证监会采取了“责令矫正 ”或“出具警示函”的监管措施。这6家券商包括:广发、东方、招商、浙商、西南和国元,它们都是在合规管理方面存在问题。而行将 于今年3月实施 的新证券法已明白 ,合规管理是券商从事业务活动的基础 之一,亦是监管的重点方面。

6家券商被采取监管措施

据证监会网站今年1月3日披露,广发证券、东方证券被分别采取了“出具警示函”“责令矫正 ”的监管措施。就在去年12月下旬,国元证券、西南证券也被“责令矫正 ”,浙商证券、招商证券则被“出具警示函”。

细看上述6家券商被采取监管措施的事由,集中于合规管理范畴 ,分别有以下几类问题:部分 合规人员薪酬低于公司同级他人 员的平均 水平 ;合规人员配备 缺乏 ,一些部门和业务团队未按规则 配备 合规人员;合规考核的独立性缺乏 ,如对合规总监的考核竟还包括业绩指标;部分 严重 决策、新产品和新业务未经合规总监合规检查 ;对下属子公司现场所 规检查缺乏 ,如近3年仅展开 过1次……

为何合规管理被如此强调?有业内人士剖析 ,近年来,券商假定 过火 追求业务展开 ,极可能在合规风控方面埋下隐患;反之,合规风控做到位了,券商的久远 展开 和市场的稳健运转 ,才算是上了一道“保险”。

不只 监管层重复 强调合规与风控,在法律层面,新证券法的第八章“证券公司”第一百三十条也明白 规则 :证券公司的业务活动,应当与其管理 结构 、内部控制、合规管理、风险管理以及风险控制指标、从业人员构成等状况 相顺应 ,契合 审慎监管和维护 投资者合法权益的央求 。同时,依据 第一百四十条规则 :证券公司的管理 结构 、合规管理、风险控制指标不契合 规则 的,国务院证券监视 管理机构应当责令其限期矫正 。

在规章制度方面,2017年10月起实施 的《证券公司合规管理实施 指引》等,也从合规管理职责、合规管理保证 机制等方面央求 券商强化全员合规、优化合规管理组织体系。

将合规管理提升至更高位置

虽有法律法规及监管的三令五申,但在细致 业务理论 中,券商的合规管理水平 还有待进步 。上述多家券商被采取监管措施,在证券业惹起 不小的震动。有券商人士向上证报坦言:“依照 规则 ,被出具警示函及责令矫正 的券商,将在该年度的分类评价计分中被扣分。一旦扣分,对券商后续的业务展开 是有一定影响的。”

依据 《证券公司分类监管规则 (2017修订)》,公司被采取出具警示函,责令公开阐明 ,责令参与 培训,责令定期报告的,每次扣0.5分;被采取出具警示函并在辖区内通报,责令矫正 ,责令增加内部合规检查次数的,每次扣1分。

这位券商人士表示,相比一线业务人员,券商中台的合规人员并不直接创收。如该券商未对合规管理予以足够注重 ,则可能呈现 合规人员话语权有限,致使 被边缘化的局面 ,招致 合规管理效能 受损。

该人士以为 ,合规人员的贡献 度不能只靠监管规则 、监管问责和监管检查来明白 ,还得靠券商自身 进步 风险认识 ,认识到合规展业关于 自身 久远 展开 的意义。他估量 ,在长期严监管的态势下,越来越多的券商会将合规管理提升至运营 战略中的更高位置。

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