新年首周2家券商因合规问题被罚

个所税网  阅读数  798  2019-12-05 08:40:16

 

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新年首周的1月3日,因合规存在问题,广发证券、东方证券分别被证监会机构部采取出具警示函和责令矫正 的行政监管措施。

据《证券日报》记者不完好 统计,2019年,证监会共开出248份罚单,其中有14家中介机构被罚,包括5家会计师事务所、4家证券公司、3家资产评价 机构、1家律师事务所和1家期货公司。众华会计师事务所在一年内遭到 证监会两次行政处分 ,还曾被证监会和财政部暂停承接新的证券业务。2018年,证监会的行政处分 决议 中,中介机构违法类案件处分 为13起。

中国人民大学法学院教授刘俊海对《证券日报》记者表示,中介机构在资本市场具有重要作用,必需 诚实 守信、勤奋 尽责。新《证券法》从行政处分 、民事义务 和诚信记载 三方面,夯实中介机构义务 ,以后监管层也会加大对中介机构的监管力度,中介机构业务和合规需求 齐头并进,发挥好“看门人”作用。

证监会主席易会满列席 证券基金行业文化树立 发起 大会时曾表示,没有高质量的中介效劳 ,就没有高质量的资本市场。狠抓中介机构才干 树立 是全面深化资本市场改造 的十二项重点改造 措施之一,其他改造 措施的顺利推进也离不开中介机构才干 的提升。

北京市证信律师事务所合伙人律师温志军对《证券日报》记者表示,新《证券法》明白 和加重了中介机构特别 是证券公司的义务 。第一 ,明白 证券效劳 机构所应实行 的基本 义务,应当勤奋 尽责、恪渎职 守。同时,将律师事务所归入 证券效劳 机构范围。第二 ,明白 证券公司的义务 义务,增强 对证券公司运营 活动的约束。第三,明白 审计师、律师不得在敏感期内买卖股票。

在处分 力度上,温志军表示,新《证券法》增加了中介机构违法的罚款额度和罚款比例。

“除了增加定额罚、比例罚外,新《证券法》还增加了中介机构的民事义务 ,以后中介机构面临来自公众投资者的民事诉讼可能会大大增加。”刘俊海表示,特别 是投保机构维护 投资者的代表人诉讼机制激活后,中介机构面临的风险和应战 会更大。

新《证券法》规则 ,证券公司在承销中若有不当行为,给其他证券承销机构或者投资者构成 损失的;中介机构应用 未公开信息中止 买卖 给投资者构成 损失的;在投资者恰当 性认定上,若普通投资者和证券公司发作 纠葛 ,证券公司不能自证不存在误导、狡诈 等情形,均应当依法承担 赔偿义务 。

新《证券法》还增加了关于诚信档案的规则 。刘俊海表示,若中介机构存在失信行为,可能会被列入黑名单,对公司业务展开 和名誉 、以及从业人员的职业出路 ,都会产生影响。

此外,《全国法院民商事审问 工作会议纪要》也规则 ,中介机构需求 实行 诚实 守信、勤奋 尽责的义务 ,若未实行 相应义务 ,也需求 承担 民事赔偿义务 。

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