私募MOM产品备案规则出炉 仅存38只6个月内或整改

个所税网  阅读数  374  2019-12-05 03:46:56

 

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近期,关于MOM的信息越来越多。2019年底,基金业协会发布通知,关于 私募MOM的备案提出明白 央求 ,产品类型备案为“MOM产品”或延聘 多个投资顾问 的产品,管理人应当自本通知发布之日起6个月内,依照 相关央求 中止 规范 整改,向协会提交产品变卦 备案。在相关产品完成规范 整改前,管理人应当控制产品范围 ,准绳 上不得新增净申购额。截至2020年1月5日,在基金业协会注销 备案的含有“MOM”字样的私募产品合计108只,其中还在运作的MOM私募产品只需 38只。

据了解 ,目前已有机构着手准备整改。

央求 6个月内中止 规范 整改

2019年12月6日,证监会机构部副主任林晓征表示,证监会发布《证券期货运营 机构管理人中管理人(MOM)产品指引(试行)》(以下简称《指引》),自发布之日起实施 。依据 《指引》,MOM产品应当同时契合 以下两方面特征:1、部分 或全部资产拜托 给两个或两个以上契合 条件的投资顾问 提供投资倡议 效劳 。2、资产划分红 两个或两个以上资产单元,每一个资产单元单独开立证券期货账户。

2019年12月31日,基金业协会发布了《证券期货运营 机构私募管理人中管理人(MOM)产品备案相关事项的通知》。其中通知明白 央求 MOM产品设立备案应第一 是:1、资产管理合同应明白 商定 管理人、投资顾问 、托管人职责以及投资顾问 数据量 等内容,同时细致 列明MOM产品投资目的 、战略 、范围,资产单元划分规范 ,投资顾问 选择规范 、基本 信息等,充沛 提示 相关风险。2、管理人应提交契合 央求 的投资顾问 协议,并就投资顾问 费用规范 、支付频率、支付方式作出细致 商定 。管理人不得在计划 资产中列支投资顾问 费用。3、合规担任 人应对管理人、投资顾问 、投资经理能否 分别契合 相关资质央求 发标明 确的合规检查 意见。

第二 是MOM产品运转 期间发作 增聘或解职 投资顾问 情形的,管理人应在相关变卦 行为发作 后5个工作日内中止 变卦 备案,提交契合 《指引》央求 的投资顾问 协议以及变卦 备案报告。合规担任 人应当对投资顾问 变卦 状况 能否 契合 《指引》央求 发标明 确的合规检查 意见。

第三是MOM产品完成备案后,管理人或托管人可依据 备案证明及相关资料 向中国证券注销 结算有限公司等机构申请开立多个证券期货账户。

第四是协会定期搜集 MOM产品运作信息,增强 MOM产品事中事后运转 风险监测,发现已备案的MOM产品存在严重 风险或违规事项的,将及时报告中国证监会及相关派出机构。

基金业协会发布的《证券期货运营 机构私募管理人中管理人(MOM)产品备案相关事项的通知》显现 ,在本通知发布之日前,产品类型备案为“MOM产品”或延聘 多个投资顾问 的产品,管理人应当自本通知发布之日起6个月内,依照 《指引》及本通知相关央求 中止 规范 整改,向协会提交产品变卦 备案。在相关产品完成规范 整改前,管理人应当控制产品范围 ,准绳 上不得新增净申购额。

一些存量机构已开端 整改

基金业协会的数据显现 ,截至2020年1月5日,在基金业协会注销 备案的含有“MOM”字样的私募产品合计108只,但是其中还在运作的MOM私募产品只需 38只,大多数都是提早 清算了。其中万博兄弟资产旗下存量的MOM私募产品是最多的,合计还有17只产品在运作,包括金太阳万博作风 轮动MOM二期子基金3号、金太阳万博作风 轮动MOM二期子基金2号、金太阳万博作风 轮动MOM二期子基金6号、金太阳万博作风 轮动MOM二期子基金8号、金太阳万博作风 轮动MOM二期子基金7号等。

此外,还在运作的私募MOM产品包括上海思晔投资旗下的思晔投资-量盈MOM子基金21号;青骓投资旗下的青骓投资-量盈MOM子基金8号;上海品赋投资旗下的品赋投资-量盈MOM子基金9号;上海喜牛投资中心旗下的喜牛春华MOM私募基金;珠海阿巴马资产旗下的阿巴马云母MOM私募证券投资2号基金。

对此,有不愿具名的私募人士表示,目前一些存量机构开端 着手中止 整改了,为了契合 相应的监管央求 ,但这些整改仅限于存量产品。而关于 新备案的私募MOM产品,则是据通知央求 来中止 备案,在MOM产品完成备案后,其管理人或托管人可申请开立多个证券期货账户。而私募排排网研讨 中心指出,新央求 有效处置 了MOM存在的多层嵌套等状况 ,增强 了MOM产品在事中、事后的运转 风险监测,有利于保证 投资人利益。

天津盈诚投资甯辰通知 记者,前期证监会发布MOM产品指引,这个文件规范 的对象是证券行业的持牌机构,但私募公司能够 作为投顾参与MOM产品的底层投资管理人工作。协会近期央求 “MOM产品”或延聘 多个投资顾问 的产品,其管理人应在6个月内中止 规范 整改,从目前的状况 来看,MOM产品更多的是之前的存量产品。

本文关键词:私募 MOM 产品 备案 规则 出炉 

 

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